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        业务指南

        日期:2018-02-06

        一、业务流程

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        ※认购是指投资者在基金发行募集期内申请购买基金单位的行为,一般认购按照基金面值1元认购。申购是指开放式基金成立后,投资人参与购买基金的方式,一般按照基金当日最新净值计算交易价格。 一般认购费率与申购费率会有不同,投资者购买基金份额前可通过基金招募说明书等了解费率情况。


        二、投资者所需资料

        (一)机构投资者

        1.新开户需要填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《基金账户类业务申请表(机构版)》;

        2.加盖单位公章和法定代表人签章的《机构投资者基金业务授权委托书》原件;如果为法定代表人授权代表签章,需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件一份(如无原件,需在复印件上加盖单位公章);

        3.提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《传真交易协议书》一式两份;

        4.提供有授权经办人签字并加盖单位公章和法定代表人签章的《基金投资者风险测评问卷(机构版)》;

        5.提供填妥的《机构投资者预留印鉴卡》一式三份;

        6.企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或统一信用代码复印件(若企业已办理三证合一,仅需提供营业执照复印件),加盖公章;

        7.法定代表人有效身份证件复印件并加盖单位公章(如为身份证需提供正反两面复印件);

        8.授权经办人有效身份证件原件及加盖单位公章的复印件(如为身份证需提供正反两面复印件);

        9.指定交收银行账户说明:开户回执或《开立银行账户申请表》客户联复印件或指定交收行出具的开户证明(写明账户名称、账号、开户行等要素),加盖公章;

        10.如是金融机构,请提供金融业务许可证或金融相关业务资格证明等;

        11.如是金融机构以产品名义开户,请提供产品成立公告、备案证明文件(如备案批复函)等;

        12.如是社保账户,请提供社会保障基金理事会确定管理人及相应投资组合的确认函等及托管行资料;

        13.如是年金类账户,请提供企业年金计划确认函、年金管理资格证书等及托管行资料;

        14.如是QFII 账户,请提供QFII 证券投资业务许可证、国家外汇管理局关于批准 QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复函、合格境外机构投资者资格等及托管行资料;

        15.符合条件的专业投资者请提供最近1 年经审计的财务报表、金融资产证明文件、具有1年以上投资经历的证明文件(如交易对账单)等;

        16.如由托管人负责开户,需另外提供托管人的《基金业务授权委托书》、《机构投资者预留印鉴卡》、托管人营业执照、法人身份证以及经办人身份证等;

        17.机构税收居民身份声明文件,加盖公章,由经办人签字;

        18.控制人税收居民身份声明文件(仅消极非金融机构提供);

        19.投资者基本信息表(机构),加盖公章、法人章、经办人签字;

        20.投资者基本信息表(产品)(如以产品为开户主体,则需提供);

        21.签署投资者类型及风险承受能力评估结果告知函及投资者承诺函;

        22.填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《基金交易类业务申请表(机构版)》;

        23.已加盖银行受理印章的付款凭证回单联(办理认购/参与/申购业务时提供)。


        (二)个人投资者

        1.填妥并由本人签字的《基金账户业务申请表(个人版)》、《基金投资者风险测评问卷(个人版)》;

        2.本人有效身份证件原件及复印件(如为身份证需提供正反两面复印件);

        3.指定银行借记卡账户的证明文件原件及复印件(该指定银行账户为资金进出的唯一账号);

        4.填妥并由本人签字的《传真交易协议书》(一式两份);

        5.金融资产证明、最近3年收入证明、具有2年以上投资经历的证明文件(如交易对账单)或具有2年以上金融相关工作经历的工作证明或职业资格证书等(专业投资者提供);

        6.个人税收居民身份声明文件(非本国税收居民提供);

        7.签署投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知函及投资者承诺函;

        8.填妥并由本人签字的《投资者基本信息表(个人)》;

        9.填妥并由本人签字的《基金交易类业务申请表(个人版)》;

        10.已加盖银行受理印章的付款凭证回单联或加盖个人印鉴(签字)的网上银行付款凭证(办理认购/参与/申购业务时提供)。



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